در بازار سرمایه جمهوری اسلامی ایران، هر شرکتی برای فعالیت در حوزه سبدگردانی، ملزم به دریافت مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار دارد. برای کسب این مجوز، سازمان بورس امکاناتی نظیر توانایی نیروی انسانی، مدارک حرفه‌ای، سرمایه در اختیار و سایر موارد را طمورد ررسی دقیق قرار می دهد. این مجوز به صورت دوره‌ای توسط سازمان بورس مورد بازنگری قرار گرفته و در صورتی که عملکرد سبدگردان در گذشته با خطاهای قانونی همراه نبوده باشد، دوباره تمدید می‌گردد. شرکت سبدگردان فراز از سال 1399 موفق به اخذ این مجوز شده است. در زمینه‌ی ارتباط سرمایه‌گذاران با شرکت سبدگردان نیز قراردادی رسمی که ابلاغیه‌ی سازمان بورس است، منعقد می‌گردد. در این قرارداد روابط کاری و حقوقی بین سرمایه‌گذار و سبدگردان تعریف شده است.
برای مشاهده‌ی نمونه قرارداد سبدگردانی اینجا کلیک کنید.
برای مشاهده‌ی فرم ارزیابی توان مشتری حقیقی در تحمل ریسک اینجا کلیک کنید.
برای مشاهده‌ی فرم ارزیابی توان مشتری حقوقی در تحمل ریسک اینجا کلیک کنید.